Köpfe rollen auf NAB über Devisen-Skandal National Australia Bank Ltd hat vier Devisenhändler in der Mitte eines Handelsskandals, die Australias die größte Bank 360 Millionen kostet entlassen. Die Bank sagte heute Hauptverantwortung für die nicht autorisierte Handel ruhte mit vier Mitgliedern der Devisenoption Schreibtisch. NAB veröffentlichte heute die Ergebnisse eines Berichts von PriceWaterhouseCoopers in den Handelsskandal, der die vier Händler fand, die Schlupflöcher und Schwächen in Systemen und Prozessen ausnutzten, um Handelsverluste zu verbergen und Boni zu schützen. Die Händler - Luke Duffy, David Bullen, Gianni Gray und Vince Ficarra - wurden entlassen. Wie auch, NAB sagte heute der Chef von Forex in der Banken Märkte Division, Gary Dillon, der der direkte Vorgesetzte der vier Händler war, würde auch entlassen werden. Die Bank sagte, dass drei obere Manager NAB nach der Freigabe des Berichts verlassen würden. Verlassend sind der Executive General Manager von Corporate Institutional Banking, Ian Scholes, Leiter des Bereichs Markets, Ron Erdos und der Executive General Manager von Risk Management, Chris Lewis. NAB sagte, dass erfahrene Manager zu diesen Positionen kurzfristig ernannt worden sind, bis das NAB geeignete Anwerbungsprozesse vervollständigt. Anfang dieses Jahres beendeten ehemaliger Vorstandsvorsitzender Frank Cicutto und Vorsitzender Charles Allen im Gefolge des Skandals. Die Bank gab heute bekannt, ein Vier-Punkte-Plan, um die Fragen der PriceWaterhouseCoopers (PWC) Bericht behandelt werden. Der Vorsitzende Graham Kraehe und der Vorstandsvorsitzende John Stewart sagten, der Plan folge einer zweimonatigen Überprüfung durch PWC, die Interviews mit mehr als 45 Mitarbeitern und Dritten umfasste, die Erforschung von Tausenden von E-Mails und die Analyse von 10.000 Handelsgeschäften. NAB sagte, die wichtigsten Punkte in dem Bericht enthalten, dass der endgültige Verlust aus der FX-Optionen unberechtigten Handel ist 360 Millionen die Verluste deutlich zwischen September 2003 und Januar 2004 die vier Händler beteiligt ausgenutzt Schlupflöcher und Schwächen in Systemen und Prozessen, um Handelsverluste zu schützen und zu schützen Boni und die Handelsverluste wurden dem Management von mehreren Junior-Mitarbeitern gemeldet. Der Ausschuss ist zuversichtlich, dass eine umfassende und faire Bewertung aller Fragen erfolgt ist und dass angemessene Abhilfemaßnahmen ergriffen werden, um alle im PWC-Bericht aufgeworfenen Fragen anzugehen und zu verhindern, dass sie wiederkehren, so Kraehe. Der Bericht sagte, dass es nicht ausreichende Management-Aufsicht in NABs Märkte Division sowie erhebliche Lücken in Back-Office-Monitoring-Funktionen. Es gab auch Schwachstellen in Kontrollverfahren, Ausfall von Risikomanagementsystemen und fehlende finanzielle Kontrollen in der Abteilung, so der Bericht. Nach PWC gab es keine passende Compliance-Kultur innerhalb der Märkte Division der NAB und es gab eine Tendenz, schlechte Nachrichten zu unterdrücken, anstatt offen und transparent über Probleme. Es fügte hinzu, dass Warnsignale sowohl von der Bank als auch von Regulierungsbehörden und anderen Marktteilnehmern nicht ordnungsgemäß behandelt wurden. Herr Kraehe, sagte der Vorstand akzeptiert es war schließlich verantwortlich für die Kultur und das Ansehen der Bank und alle Verluste der Aktionäre erlitten. Die Bank verurteilte heute zwei Ausschüsse, wobei Peter Duncan Herrn Kraehe als Vorsitzenden des Risikokomitees und John Thorn als Vorsitzender des Prüfungsausschusses von Cathy Walter ablöst. Die Handelsverluste werden von der Australian Prudential Regulation Authority, der Australian Securities and Investments Commission und der Australian Federal Police untersucht. Diese Agenturen werden entscheiden, ob zivil-oder strafrechtliche Maßnahmen gegen Einzelpersonen als Folge der Devisenoptimierung Handelsverluste getroffen werden, sagte Stewart. Herr Stewart sagte, dass die Bank sein Risk Management Framework verfeinerte, um ein angemesseneres Gleichgewicht zwischen Management und Polizeifunktionen zu erhalten. Wir haben bereits die Value-at-Risk-Limite überprüft und unser Risikopotenzial reduziert, so Stewart. Er sagte, dass Schwächen in den Kontrollverfahren, die durch PWC identifiziert worden waren, oder unverzüglich behoben werden sollten. Dazu gehören die Analyse der täglichen Handelsgewinne und - konten, die Berichterstattung über alle großen und ungewöhnlichen Transaktionen, die Untersuchung aller Off-Market-Transaktionen bei Transaktionen mit hohem Risiko und ein stärkeres Backoffice, das alle Transaktionen ordnungsgemäß überprüft. Es ist völlig inakzeptabel, dass die Mitarbeiter der nationalen Verletzung Politik und Kontrolle Grenzen, sagte Herr Stewart. Von nun an wird es eine Null-Toleranz-Politik gegenüber nicht autorisierten Grenze Verletzungen bei der National. Anteile an NAB fielen 23 Cent auf 31,61 bis 1146 AEDT. Australia Regulator Tackles CBA, NAB für Forex Desk Concerns Australien Regulator Tackles CBA, NAB für Forex Desk Bedenken MELBOURNE, Australien - Zwei der größten Australischen Banken haben einen Schlag auf das Handgelenk erhalten Den Ländern Corporate Regulator für Fehler in ihren Devisengeschäften. Die australische Wertpapier - und Investitions-Kommission sagte am Mittwoch, dass es die Commonwealth Bank of Australia Ltd. (CBA. AU) und die National Australia Bank Ltd. (NAB. AU) daran gehindert habe, sicherzustellen, dass ihre Systeme und Kontrollen für unangemessenes Verhalten geeignet waren. Die Kritik folgt eine Untersuchung von ASIC in den Kreditgeber Großhandel vor Ort Devisen-Aktivitäten zwischen Januar 2008 und Juni 2013. Beide Banken haben zu vollstreckbaren Unternehmen vereinbart, um die Fragen der Regulierungsbehörde angesprochen und wird jeweils einen 2,5 Millionen australischen Dollar (US1,81 Million) Zahlung, zum der Finanzkompetenzausbildung in der gealterten - Sorgfaltindustrie zu stützen, sagten sie. Die Aktion kommt fast einen Monat nach zwei anderen Banken, Australien amp Neuseeland Banking Group Ltd (ANZ. AU) und Macquarie Group Ltd (MQG. AU), räumte ein, dass mehrere Mitarbeiter in Singapur versuchte, die Benchmark-Rate für die Malaysier zu manipulieren Ringgit Das Bundesgericht von Australien in diesem Monat verhängte Strafen von A9 Million und A6 Million entsprechend entsprechend den Geldstrafen, die die Banken mit ASIC vereinbart hatten. Ein gut funktionierender Devisenmarkt hängt davon ab, dass alle Teilnehmer mit Integrität und Fairness handeln, erklärte ASIC-Kommissarin Cathie Armor. Im Fall der Commonwealth Bank, sagte ASIC, dass es zwei Fälle, in denen Bankangestellte auf einem Offshore-Forex-Schreibtisch erworben proprietären Positionen in einer Währung, nachdem er in Besitz der Kenntnis der großen Commonwealth Bank Aufträge in der Währung. Es fanden auch mindestens zwei Gelegenheiten, in denen die Angestellten gehandelt in einer Weise, die dazu bestimmt, einen Auslöser Preis auf eine Stop-Loss-Order - ein Auftrag mit einem Makler eingerichtet zu verkaufen, wenn ein bestimmter Preis erreicht wird - wenn es nicht haben könnte Zu diesem Zeitpunkt gehandelt, und eine Reihe von Anlässen, in denen Offshore-Mitarbeiter offen gelegt, vertrauliche Details der anhängigen Kundenaufträge an Dritte. Die Regulierungsbehörde sagte, es habe ähnliche Bedenken über die Aktionen der National Australia Bank Mitarbeiter, darunter mehrere Anlässe, wo ein Mitarbeiter auf einem Offshore-Spot Forex-Schreibtisch und ein Mitarbeiter an einer anderen australischen Bank geteilt vertrauliche Informationen und eingegebenen Angebote in eine Handelsplattform ohne offensichtliche legitimen kommerziellen Grund, und eine Reihe von Gelegenheiten, wenn Mitarbeiter spezifische vertrauliche Details der ausstehenden Kundenaufträge an andere außerhalb der Bank offen gelegt.
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